多項選擇題輔導工作小組在輔導完成后,制作“輔導工作總結(jié)報告”。輔導工作總結(jié)報告包括但不限于()。

A.輔導過程
B.輔導的主要內(nèi)容及其效果
C.輔導對象尚存在的問題及是否適合發(fā)行上市的評價意見
D.輔導機構(gòu)勤勉盡責的自我評估


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1.多項選擇題按照國家有關(guān)任職資格的要求,公司推行嚴格的任職資格管理,包括()。

A.要求各專業(yè)崗位人員在上崗前必須獲取相應任職資格,達到崗位說明書規(guī)范要求
B.要求各專業(yè)崗位人員在上崗后必須獲取相應任職資格,達到崗位說明書規(guī)范要求
C.具備證券執(zhí)業(yè)資格的各類專業(yè)崗位員工,要按期完成相應繼續(xù)教育內(nèi)容的培訓,通過相關(guān)部門的年度資格審查
D.具備高級管理資格人員,要按期完成相應繼續(xù)教育內(nèi)容的培訓,通過相關(guān)部門的年度資格審查

2.多項選擇題盡職調(diào)查過程中,()不定期對項目組盡職調(diào)查工作進行監(jiān)督與檢查。

A.財務會計部
B.綜合質(zhì)控部
C.合規(guī)與風險管理部
D.稽核審計部

3.多項選擇題當出現(xiàn)下列情況時,風險控制崗須及時向部門負責人報告,并及時報公司分管領導()。

A.發(fā)現(xiàn)有違反公司投資相關(guān)管理制度、超出公司授權(quán)權(quán)限或違反相關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)規(guī)定的投資交易行為
B.發(fā)現(xiàn)風控指標觸及閥值
C.發(fā)現(xiàn)重大風險隱患的投資行為

5.多項選擇題公司在選擇基金業(yè)務的合作對象時,考慮的主要因素包括()。

A.基金管理公司整體實力與規(guī)模
B.對公司基金銷售業(yè)務的扶持力度
C.對公司經(jīng)紀業(yè)務的促進
D.投資者教育、交易策略交流與咨詢(投資報告會、客戶座談會等)

最新試題

證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。

題型:判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司經(jīng)紀業(yè)務合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度,加強投資者教育,保護客戶合法權(quán)益。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應當為客戶開立資金賬戶。

題型:判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。

題型:判斷題

公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型:判斷題

為客戶之間的融資提供中介、擔?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。

題型:判斷題