A.公司投資決策委員會(huì)相關(guān)的會(huì)議紀(jì)要和其他重要文件
B.部門發(fā)文
C.投資項(xiàng)目資料
D.證券交易資料
E.日常工作開展過程中簽署的協(xié)議、形成的會(huì)議記錄、紀(jì)要等重要資料
F.部門投資決策會(huì)議、行情研討會(huì)議材料
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A.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)信息系統(tǒng)驗(yàn)收明細(xì)表
B.竣工驗(yàn)收申請(qǐng)表
C.工程竣工報(bào)告
D.竣工驗(yàn)收單
A.網(wǎng)絡(luò)管理崗負(fù)責(zé)對(duì)信息系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)通信系統(tǒng)（包括局域網(wǎng)和廣域網(wǎng)）、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等進(jìn)行管理
B.系統(tǒng)管理崗負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的日常維護(hù)和管理
C.機(jī)房管理崗負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)房的日常管理
D.客戶端維護(hù)崗負(fù)責(zé)客戶端計(jì)算機(jī)、終端設(shè)備的運(yùn)行維護(hù)、檢查及故障維修工作
A.材料原件核對(duì)方法
B.現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地核對(duì)方法
C.關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)訪談方法
A.市場(chǎng)水平
B.項(xiàng)目難度
C.風(fēng)險(xiǎn)度
D.承做周期
A.傳達(dá)反洗錢法規(guī)政策和監(jiān)管要求，并組織學(xué)習(xí)和監(jiān)督執(zhí)行
B.認(rèn)真落實(shí)公司頒布的各項(xiàng)反洗錢工作制度
C.組織營業(yè)部員工開展客戶身份識(shí)別，對(duì)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行甄別、分類
D.及時(shí)向人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)送反洗錢統(tǒng)計(jì)報(bào)表、信息資料、大額交易和可疑交易數(shù)據(jù)及分析結(jié)果
最新試題
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
同時(shí)采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。