A.項目負責人
B.保薦代表人
C.項目檔案責任人
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.《證券賬戶注冊申請表》
B.《證券交易委托代理合同文件》
C.客戶身份證復印件
D.證券賬戶復印件
A.負責關于宏觀經(jīng)濟、行業(yè)、公司、投資策略、金融創(chuàng)新等領域的研究報告和研究產(chǎn)品的制作和發(fā)布
B.為公司經(jīng)紀業(yè)務、投資銀行業(yè)務、投資業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、風險控制業(yè)務、分支機構(gòu)、營業(yè)部和相關職能部門等提供研究支持
C.對大客戶或高端客戶提供專業(yè)化的研究銷售服務
D.負責公司總部金融資訊產(chǎn)品的統(tǒng)一采購
A.接受投資人的全權(quán)委托，代理從事證券買賣
B.向投資人承諾證券投資收益
C.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
D.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券
A.所在部門前一考核年度的考核結(jié)果為良好以上
B.為人正派，責任感強，工作中溝通協(xié)作良好
C.在現(xiàn)職務任職時間滿一年
D.符合職務的任職要求
E.工作業(yè)績突出，原則上年度考核結(jié)果為優(yōu)秀或連續(xù)兩年考核結(jié)果為良好
A.證券交易所
B.中國證券結(jié)算登記有限責任公司
C.證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券監(jiān)督管理委員會
最新試題
同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢