A.劃款憑證
B.董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)
C.授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件和代理人身份證明文件及復(fù)印件
D.注冊(cè)地在境外或港、澳、臺(tái)地區(qū)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件
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A.投資價(jià)值研究報(bào)告
B.信息披露文件
C.增發(fā)招股說(shuō)明書(shū)
D.認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)
A.認(rèn)購(gòu)手續(xù)費(fèi)收入
B.申購(gòu)手續(xù)費(fèi)收入
C.贖回手續(xù)費(fèi)收入
D.客戶(hù)維護(hù)費(fèi)收入
E.出租交易單元的收入
A.禁止在公司計(jì)算機(jī)上使用未經(jīng)審核批準(zhǔn)的軟件（公司總部由信息技術(shù)中心審批，各分支機(jī)構(gòu)由電腦部經(jīng)理審批），嚴(yán)禁安裝各類(lèi)游戲軟件
B.禁止在生產(chǎn)系統(tǒng)終端使用未經(jīng)信息技術(shù)中心審核批準(zhǔn)的或與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的軟件
C.經(jīng)遠(yuǎn)程通信傳送的程序或數(shù)據(jù)及外來(lái)的文件，必須經(jīng)過(guò)查毒檢測(cè)確認(rèn)無(wú)病毒后方可使用
A.客戶(hù)為外國(guó)政要、其家庭成員、其他與之關(guān)系密切的人員
B.客戶(hù)信息與接收到相關(guān)部門(mén)通報(bào)的涉嫌違法違規(guī)案件人員名單；涉嫌洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪行為協(xié)查名單特征相符的
C.客戶(hù)（機(jī)構(gòu)戶(hù)注冊(cè)地或自然人客戶(hù)國(guó)籍）來(lái)自接收到相關(guān)部門(mén)通報(bào)的被稱(chēng)為“避稅天堂”的國(guó)家或地區(qū)、離岸金融中心
D.客戶(hù)（機(jī)構(gòu)戶(hù)注冊(cè)地或自然人客戶(hù)國(guó)籍）來(lái)自接收到相關(guān)部門(mén)通報(bào)的缺乏反洗錢(qián)法律和反洗錢(qián)監(jiān)管的國(guó)家和地區(qū)
E.客戶(hù)（機(jī)構(gòu)戶(hù)注冊(cè)地或自然人客戶(hù)國(guó)籍）來(lái)自接收到相關(guān)部門(mén)通報(bào)的販毒、腐敗或其他嚴(yán)重犯罪活動(dòng)猖獗的國(guó)家或地區(qū)
A.所屬VLAN
B.IP地址
C.交換機(jī)端口及跳線
D.訪問(wèn)策略
最新試題
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿(mǎn)足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶(hù)流程，保證客戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶(hù)交易結(jié)算資金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)客戶(hù)資金）存管手續(xù)。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
同時(shí)采用員工營(yíng)銷(xiāo)和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)方式的證券營(yíng)業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)