A.項目組
B.并購重組部
C.另外選擇項目組
D.歸口業(yè)務(wù)部門
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A.不可以;可以
B.可以;不可以
C.不可以;不可以
D.可以;可以
A.3年
B.5年
C.6年
D.10年
A.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門負責(zé)人同意,綜合質(zhì)控部審核,并報總經(jīng)理審批后
B.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門負責(zé)人同意,綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險管理部審核,并報總經(jīng)理審批后
C.經(jīng)綜合質(zhì)控部同意,保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人審核,并報總經(jīng)理審批后
D.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門負責(zé)人同意,綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人審核,并報總經(jīng)理審批后
A.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)
B.一般業(yè)務(wù)
C.無需資格
A.負責(zé)理財客戶信息的管理與維護
B.負責(zé)理財產(chǎn)品的信息披露
C.負責(zé)TA登記過戶系統(tǒng)、估值系統(tǒng)及柜臺系統(tǒng)的日常工作
D.負責(zé)客戶對賬單的投遞
最新試題
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。