多項選擇題下列銀行業(yè)從業(yè)人員的行為中，屬于遵守“反洗錢”規(guī)定內(nèi)容的有（）。

A.除非經(jīng)內(nèi)部職責調(diào)整或經(jīng)過適當批準，不為其他崗位的人員代為履行職責
B.保守所在機構的商業(yè)秘密，保護客戶信息和隱私
C.熟知銀行的反洗錢義務
D.在嚴守客戶隱私的同時，及時按照要求報告大額和可疑交易
E.不向客戶明示或暗示規(guī)避金融、外匯監(jiān)管的規(guī)定


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1.多項選擇題關于銀行業(yè)從業(yè)人員的職業(yè)操守，下列說法正確的有（）。

A.在銀行利益與客戶利益發(fā)生沖突的時候，要始終以客戶利益為重
B.為客戶保密
C.不能要求或接受與工作有關的、來自第三方的款項或其他相關利益
D.針對自身提供的產(chǎn)品及服務，應在客戶詢問的時候再告知客戶，并且出于保密原則，能少答就少答
E.在向客戶推介產(chǎn)品及服務信息時，打聽與自身工作無關的信息

2.多項選擇題在日常工作和生活中，銀行業(yè)從業(yè)人員應恪守有關內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的禁止性規(guī)定，下列關于這些規(guī)定的說法正確的有（）。

A.不得采取匿名、假名或委托他人利用內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易，為自己謀取不當利益
B.不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示方式告知自己的親友
C.不在不當時間和地點談論工作話題
D.不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易
E.按照內(nèi)部秘密信息保管規(guī)定妥善保管涉及內(nèi)幕信息的文件和電子文檔

3.多項選擇題實際工作中涉及的法律及監(jiān)管規(guī)則包括（）。

A.銀行內(nèi)部的管理制度
B.銀行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)準則
C.直接與銀行和管理有關的法律法規(guī)
D.適用于所有營利性機構的法律法規(guī)
E.國際慣例

4.多項選擇題根據(jù)我國《反洗錢法》及中國人民銀行的規(guī)定，銀行等金融機構在反洗錢方面承擔的義務包括（）。

A.建立內(nèi)部反洗錢工作機制和規(guī)程
B.建立對客戶身份進行識別的工作流程和內(nèi)部控制制度
C.妥善保管和保存客戶的身份資料以及交易記錄
D.及時報告大額和可疑交易
E.協(xié)助反洗錢調(diào)查

5.單項選擇題在政策法律及商業(yè)習慣允許范圍內(nèi)的禮物收、送，需要遵循的原則是（）。

A.可以使用消費卡、有價證券
B.禮物收、送將會影響是否與禮物提供方建立業(yè)務聯(lián)系的決定
C.禮物收、送會使客戶獲得不適當?shù)膬r格或服務上的優(yōu)惠
D.禮物收、送不應該使禮物接受方產(chǎn)生交易義務感

最新試題

銀行業(yè)從業(yè)人員應當妥善保護和使用所在機構財產(chǎn)，應當（）。

題型：多項選擇題

兩家上市銀行的職員在一次聚會中認識，作為銀行業(yè)從業(yè)人員，他們（）。

題型：多項選擇題

下列屬于對銀行業(yè)從業(yè)人員與機構問的職業(yè)操守規(guī)定的有（）。

題型：多項選擇題

張某和王某同為某銀行的一個項目團隊成員，他們在項目工作中共同研討開發(fā)項目，共享項目研究成果。張某此時正在攻讀在職博士學位，需要發(fā)表有關此研究成果的文章。銀行領導已同意其發(fā)表文章和以個人名義署名的申請。在文章署名方面，張某（）。

題型：多項選擇題

下列選項中符合銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守關于“協(xié)助執(zhí)行”的規(guī)定的是（）。

題型：單項選擇題

《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》由（）監(jiān)督實施。

題型：多項選擇題

商業(yè)銀行的信息披露中，關于經(jīng)營業(yè)績必須披露的內(nèi)容包括（）。

題型：多項選擇題

下列行為中，屬于銀行業(yè)從業(yè)人員配合監(jiān)管人員現(xiàn)場檢查工作的是（）。

題型：單項選擇題

銀行業(yè)從業(yè)人員對同級其他同事違反法律或內(nèi)部規(guī)章制度的行為進行監(jiān)督，可以采取的方式有（）。

題型：多項選擇題

銀行業(yè)從業(yè)人員配合監(jiān)管部門的非現(xiàn)場監(jiān)管，應當按要求的（）報送需要的數(shù)據(jù)和非數(shù)據(jù)信息。

題型：多項選擇題