屬于中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的職責(zé)是()
Ⅰ.對基金從業(yè)人員實施資格管理和資格考試
Ⅱ.草擬或指定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
Ⅲ.對有關(guān)基金和行政許可項目進(jìn)行審核
Ⅳ.全面負(fù)責(zé)對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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下列屬于基金售后服務(wù)的是()
Ⅰ.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)
Ⅱ.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)
Ⅲ.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑
Ⅳ.定期提供產(chǎn)品凈值信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,股東會行使的職權(quán)有()
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
Ⅲ.審議批準(zhǔn)董事會的報告
Ⅳ.對發(fā)行公司債券作出決議
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下關(guān)于QDII基金的描述,不正確的是()
Ⅰ.QDII基金的管理人可聘請境外投資顧問
Ⅱ.QDII基金可單獨或同時以人民幣、美元等主要外幣計算并披露凈值信息
Ⅲ.QDII基金一般直接由海外托管銀行負(fù)責(zé)境內(nèi)、境外資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)
Ⅳ.QDII基金的信息披露可同時采用中、英文,以中文為準(zhǔn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
以下關(guān)于開放式基金的描述,錯誤的是()
Ⅰ.開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者,機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過戶
Ⅱ.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費用,開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費用較高
Ⅲ.開放式基金的非交易過戶,是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶
Ⅳ.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求,可以將虛假陳述的行為分為()
Ⅰ.一級市場中的虛假陳述
Ⅱ.二級市場中的虛假陳述
Ⅲ.新三級市場中的虛假陳述
Ⅳ.面向社會公眾的虛假陳述
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資,自收到驗資報告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。
基金的募集一般要經(jīng)過()等四個步驟。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。