單項選擇題持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（），但因包銷導致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外。
A.3％
B.5％
C.10％
D.15％
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1.單項選擇題公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的（）時，該信息即構成證券交易內部信息。
A.10％
B.15％
C.20％
D.30％
2.單項選擇題申請證券執(zhí)業(yè)證書的申請人不符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應當自收到申請之日起（）日內書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。
A.15
B.20
C.30
D.60
3.單項選擇題（）是指發(fā)起人只認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式。
A.發(fā)起設立
B.同時設立
C.募集設立
D.單純設立
4.單項選擇題對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
A.1；5
B.1；10
C.3；5
D.3；10
5.單項選擇題認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本（）的單位和個人，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
A.1%
B.3%
C.5%
D.7%
最新試題
管理層在經營管理中應遵守的原則不包括（）。
題型：單項選擇題
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
題型：單項選擇題
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據（）進行。
題型：單項選擇題
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
題型：單項選擇題
開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為（）的一種業(yè)務模式。
題型：單項選擇題
投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。
題型：單項選擇題
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關于甲的行為錯誤的是（）。
題型：單項選擇題
基金半年度報告（）披露內部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內部監(jiān)察工作情況。
題型：單項選擇題
關于開放式證券投資基金的認購，下列表述正確的是（）。
題型：單項選擇題
基金的募集一般要經過（）等四個步驟。
題型：單項選擇題