單項選擇題投資者及其一致行動人不是上市公司的[第一大股東或者實際控制人,其擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%,但未達到()的,應(yīng)當編制簡式權(quán)益變動報告書。

A.10%
B.15%
C.20%
D.25%


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2.單項選擇題定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人發(fā)生變更,證券公司應(yīng)當采取的措施包括()。

A.向中國證券業(yè)協(xié)會報告
B.提前或者在合理時間內(nèi)告知客戶
C.向往所地,資產(chǎn)管理分公司所在中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
D.在合理時間內(nèi)披露

3.單項選擇題基金管理人、基金托管人因共同行為給基金財產(chǎn)造成損害的,應(yīng)當()。

A.由基金托管人承擔(dān)主要責(zé)任,由基金管理人承當補充責(zé)任
B.承擔(dān)連帶責(zé)任
C.按過錯程度承擔(dān)按份責(zé)任

4.單項選擇題證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時,()必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.公司總部和擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部
B.僅公司總部
C.僅擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部
D.公司總部或擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部

最新試題

下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法,正確的有()Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個以下股東出資設(shè)立,股份有限公司應(yīng)當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()

題型:單項選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責(zé)的說法,正確的有()I.負責(zé)專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制,切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()

題型:單項選擇題

下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

證券公司應(yīng)加強對境外分支機構(gòu)的管理,如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的,下列做法錯誤的是()

題型:單項選擇題

下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當告知當事人享有的各項權(quán)利中,不包括()

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東

題型:單項選擇題