單項選擇題期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格,應滿足的條件包括:高級管理人員近()未受到刑事處罰,未因違法違規(guī)經營受到行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查的情形。

A.1年內
B.18個月
C.2年內
D.6個月


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1.單項選擇題股份有限公司的股份采取()的形式。

A.股票
B.基金
C.債券
D.票據

最新試題

甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產品上架工作的主管。根據《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。

題型:單項選擇題

下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()

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證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向()進行業(yè)務方案備案,井獲得業(yè)務方案備案確認函。

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下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。

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證券基金經營機構使用港股投資顧問服務,以下不符合業(yè)務規(guī)范的是()。

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下列屬于農產品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨

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下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。

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以下關于證券經營機構開展證券投資顧問業(yè)務,在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經營機構應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經營機構可以按照服務期限、客戶資產規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用

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下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是()。

題型:單項選擇題

根據《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范(試行)》,下列關于證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務的說法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國證監(jiān)會及其派出機構或其他有權機關依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責,嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務

題型:單項選擇題