單項(xiàng)選擇題證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的（）進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)。已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。

A.真實(shí)性、精確性、完整性
B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性
C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、有效性
D.有效性、準(zhǔn)確性、完整性


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1.單項(xiàng)選擇題負(fù)責(zé)非公開(kāi)募集基金備案、登記的機(jī)構(gòu)是（）。

A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.基金份額登記機(jī)構(gòu)

2.單項(xiàng)選擇題股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)（）審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市有關(guān)文件。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.公司所在地證監(jiān)局
C.證券交易所
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

最新試題

基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說(shuō)法中正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問(wèn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部，要求銷售人員為其申購(gòu)該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在每日開(kāi)市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單，并通過(guò)基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計(jì)凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題