單項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)建立健全適當(dāng)性管理制度,其內(nèi)容包括()。
Ⅰ.了解客戶的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法
Ⅱ.了解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法
Ⅲ.評(píng)估適當(dāng)性的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法
Ⅳ.執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的保障措施

A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ


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在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

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()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

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關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。

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基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

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下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。

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某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。

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下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。

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基金的募集一般要經(jīng)過()等四個(gè)步驟。

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下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

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甲有1000元閑置資金,希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。

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