證券公司應(yīng)建立健全適當(dāng)性管理制度,其內(nèi)容包括()。
Ⅰ.了解客戶的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法
Ⅱ.了解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法
Ⅲ.評(píng)估適當(dāng)性的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法
Ⅳ.執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的保障措施
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定,引發(fā)交易異常情況的技術(shù)問題有()。
Ⅰ.交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無法正常運(yùn)行
Ⅱ.交易所交易、通信系統(tǒng)在運(yùn)行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件及相關(guān)程序升級(jí)、上線時(shí)出現(xiàn)意外
Ⅲ.交易所交易、通信系統(tǒng)被非法入侵或遭受其他人為破壞等情形
IV.交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動(dòng)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
私募基金運(yùn)行期間,發(fā)生()事項(xiàng)的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
I.基金合同發(fā)生重大變化
Ⅱ.投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定
Ⅲ.基金發(fā)生清盤或清算
Ⅳ.基金托管人數(shù)量范圍發(fā)生變更
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
外資持有股權(quán)的期貨公司,應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,向()申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書,并向()申請(qǐng)辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)。
I.國務(wù)院商務(wù)主管部門
Ⅱ.證監(jiān)會(huì)
Ⅲ.外匯管理部門
Ⅳ.人民銀行
A.I、Ⅲ
B.I、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則,投資者證券子賬戶可以包括()。
I.人民幣普通股票賬戶(A股賬戶)
Ⅱ.人民幣特種股票賬戶(B股賬戶)
Ⅲ.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶)
Ⅳ.開放式基金賬戶
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
在證券發(fā)行行為中,符合三公原則的做法是()。
I.非公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
Ⅱ.發(fā)行人將公司發(fā)行信息提前告知給現(xiàn)有所有股東
Ⅲ.向不超過200人的不特定對(duì)象發(fā)行證券,必須經(jīng)過證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
Ⅳ.公開發(fā)行證券,報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅳ
最新試題
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。
基金的募集一般要經(jīng)過()等四個(gè)步驟。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。
甲有1000元閑置資金,希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。