收購人利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對收購人實(shí)行（）。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.警告
Ⅲ.罰款
Ⅳ.行政拘留
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅲ
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證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。
I.董事
Ⅱ.監(jiān)事
Ⅲ.高級管理人員
Ⅳ.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于股份有限公司董事會的說法正確的有（）。
Ⅰ.董事會會議，應(yīng)由董事本人出席，董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席
Ⅱ.董事會的決議違反法律、行政法規(guī)，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對公司負(fù)賠償責(zé)任
Ⅲ.董事會可以決定由董事會成員兼任經(jīng)理
Ⅳ.公司應(yīng)當(dāng)定期向股東披露董事、監(jiān)事、高級管理人員從公司獲得報酬的情況
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
證券金融公司履行的職責(zé)包括（）。
Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券轉(zhuǎn)融通服務(wù)
Ⅱ.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控
Ⅲ.監(jiān)測分析市場融資融券交易情況
Ⅳ.為投資者提供融資融券服務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
A證券公司全額包銷B公司公開發(fā)行的公司債券，銷售日期為2015年3月1日，則其銷售截止日期可選擇（）。
I.2015年5月27日
Ⅱ.2015年5月28日
Ⅲ.2015年5月29日
Ⅳ.2015年5月30日
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全績效考核制度，下列表述中，錯誤的是（）。
Ⅰ.績效考核和激勵不應(yīng)僅與客戶開戶數(shù)掛鉤
Ⅱ.績效考核和激勵不應(yīng)僅與客戶交易量掛鉤
Ⅲ.客戶投訴的情況不作為績效考核的重要內(nèi)容
Ⅳ.績效考核內(nèi)容不包含證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
最新試題
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說法錯誤的是（）。
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次