單項選擇題

對證券公司提交（）的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自管理之日起20個工作日內(nèi)做出批準或不予批準的書面決定。
Ⅰ.要求審查董事任職資格
Ⅱ.要求審查監(jiān)事任職資格
Ⅲ.破產(chǎn)申請
Ⅳ.變更公司申請

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


你可能感興趣的試題

2.單項選擇題下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯誤的是（）。

A.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準，不得轉(zhuǎn)讓
B.實施收購行為的投資者稱為收購人
C.作為被收購目標的上市公司稱為被收購公司
D.收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的70％以上的，該上市公司的股票應(yīng)當在證券交易所終止上市交易

3.單項選擇題以下不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。

A.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)
B.泄露客戶資料
C.向客戶傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
D.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

4.單項選擇題注冊登記為證券投資顧問的人員和注冊登記為證券分析師的人員分別申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為（）。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問）和證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）
B.證券投資業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)和證券投資業(yè)務(wù)
D.證券一般業(yè)務(wù)和咨詢類業(yè)務(wù)

5.單項選擇題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其投資決策機構(gòu)的職責是（）。

A.對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價
B.負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等
C.負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作
D.根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風險限額等

最新試題

基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

題型：單項選擇題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。

題型：單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。

題型：單項選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。

題型：單項選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應(yīng)當在（）之前。

題型：單項選擇題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次

題型：單項選擇題

關(guān)于開放式證券投資基金的認購，下列表述正確的是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。

題型：單項選擇題