我國(guó)的企業(yè)債券包括()。
Ⅰ.公司債券
Ⅱ.除公司外的其他企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債券
Ⅲ.外幣債券
Ⅳ.金融債券
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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私募基金的特點(diǎn)有()。
Ⅰ.不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳
Ⅱ.只能采取非公開的方式發(fā)行
Ⅲ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)會(huì)對(duì)基金的投資者資格和人數(shù)加以限制
Ⅳ.投資范圍廣泛
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
ETF和LOF申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同,LOF的申購(gòu)贖回通過(guò)()進(jìn)行。
Ⅰ.交易所
Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)
Ⅳ.代銷網(wǎng)點(diǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
預(yù)備用于交換的上市公司股票應(yīng)具備的條件包括()。
Ⅰ.該上市公司最后1期末的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
Ⅱ.公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息
Ⅲ.用于交換的股票在提出發(fā)行申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)為無(wú)限售條件股份,且股東在約定的換股期間轉(zhuǎn)讓該部分股票不違反其對(duì)上市公司或者其他股東的承諾
Ⅳ.用于交換的股票在本次可交換公司債券發(fā)行前,不存在被查封、扣押、凍結(jié)等財(cái)產(chǎn)權(quán)利被限制的情形,也不存在權(quán)屬爭(zhēng)議或者依法不得轉(zhuǎn)讓或設(shè)定擔(dān)保的其他情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
按基金運(yùn)作方式劃分,可將證券投資基金劃分為()。
Ⅰ.場(chǎng)內(nèi)股票基金
Ⅱ.封閉式基金
Ⅲ.開放式基金
Ⅳ.場(chǎng)外股票基金
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
設(shè)立證券公司必須滿足法律法規(guī)對(duì)注冊(cè)資本、股東、高級(jí)管理人員及()等方面的設(shè)立條件。
Ⅰ.業(yè)務(wù)人員
Ⅱ.制度建設(shè)
Ⅲ.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所
Ⅳ.合規(guī)記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
2019年中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布資本*市場(chǎng)開放九大措施,下列關(guān)于九大措施內(nèi)容的說(shuō)法,正確的有()
關(guān)于股權(quán)類期貨,下列說(shuō)法中正確的有()。
下列關(guān)于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說(shuō)法中,正確的有()。
貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括()Ⅰ.利率傳導(dǎo)機(jī)制Ⅱ.信用傳導(dǎo)機(jī)制Ⅲ.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制Ⅳ.匯率傳導(dǎo)機(jī)制
下列關(guān)于金融市場(chǎng)的說(shuō)法中,正確的有()。
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件,下列說(shuō)法正確的是()。
下列關(guān)于開放式基金的銷售服務(wù)費(fèi)的說(shuō)法,正確的有()Ⅰ.一般貨幣市場(chǎng)基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于0.1%的銷售服務(wù)費(fèi)Ⅱ.銷售服務(wù)費(fèi)可以用于基金的持續(xù)銷售Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金托管人提供服務(wù)Ⅳ.銷售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金份額持有人提供服務(wù)
下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)與結(jié)算的說(shuō)法,正確的有()。Ⅰ.債券買賣報(bào)價(jià)分為凈價(jià)和全價(jià)兩種Ⅱ.所報(bào)價(jià)格為每100元面值債券的價(jià)格Ⅲ.債券買賣結(jié)算分為凈價(jià)結(jié)算和全價(jià)結(jié)算Ⅳ.凈價(jià)是指不含應(yīng)計(jì)利息的債券價(jià)格
基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的絕對(duì)收益的計(jì)算指標(biāo)包括()。
下列關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行影響因素的說(shuō)法,正確的有()Ⅰ.信息技術(shù)使信息披露更加及時(shí),增強(qiáng)了金融機(jī)構(gòu)的透明性,改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場(chǎng)參與者的心理和行為可以加劇金融風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.文化差異是影響金融市場(chǎng)運(yùn)行的體制因素的重要構(gòu)成之一Ⅳ.20世紀(jì)80年代以后,各國(guó)普遍實(shí)行了浮動(dòng)匯率制度