銀行業(yè)金融機構違反《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以根據《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）

根據《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）

二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。

法人金融機構應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。

對反洗錢內部控制基礎與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）

制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應復審后受理該業(yè)務。

并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權。

下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）

原則上對評級等級較低的機構實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構。

每年（），法人金融機構應當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關證明材料報送中國人民銀行或其分支機構。