客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。

申請銀行業(yè)金融機構董事、高級管理人員任職資格，擬任人應當具備哪些條件？（）

業(yè)務（含金融產品、金融服務）風險子項包括（）。

根據《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）

對于被境外金融機構拒絕受理的跨境匯款業(yè)務，須對農業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調查。

下面關于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）

銀行業(yè)金融機構違反《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以根據《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）

下面哪種情形下，金融機構不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）

下列關于大額交易報送表述正確的是？（）

對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）