銀行業(yè)金融機構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）

申請銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。

下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。

《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。

并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。

美國財政部通過其下屬機構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。

下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）

對各類渠道的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）

客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。