A.證券登記結算機構收取的證券結算風險基金、證券結算互保金，以及交收擔保物、回購質押券等用于擔保交收的資金和證券
B.結算參與人證券交收賬戶、結算參與人證券處置賬戶等結算賬戶內的證券以及結算參與人資金交收賬戶內根據(jù)成交結果確定的應付資金
C.根據(jù)成交結果確定的投資者進入交收程序的應付證券和資金
D.證券登記結算機構在銀行開設的結算備付金等專用存款賬戶、新股發(fā)行驗資專戶內的資金，以及發(fā)行人擬向投資者派發(fā)的債息、股息和紅利等
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A.證監(jiān)會
B.國務院相關管理機構
C.證券登記結算機構
D.審計署
A.3個月
B.6個月
C.1年
D.2年
A.堅持客戶適當性管理原則
B.按規(guī)定收取服務費用
C.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
D.對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋嗬?/p>
A.委托
B.代理
C.從屬
D.制約
A.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》
D.《證券公司內部控制指引》
最新試題
未經法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。
下列選項中，不構成變相公開發(fā)行證券的是（）。
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經客戶委托進行交易申報的，（）。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權益
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達交易指令II.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導
投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向證監(jiān)會報送年度報告。
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經有關部門批準的集資行為