多項(xiàng)選擇題下列屬于損害客戶利益的欺詐行為的有()。

A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
D.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣


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3.單項(xiàng)選擇題證券公司違反規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營非上市證券的交易的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得()的罰款。

A.一倍以上五倍以下
B.五倍以上十倍以下
C.十倍以上十五倍以下
D.十五倍以上二十倍以下

4.單項(xiàng)選擇題基金管理人的義務(wù)不包括()。

A.按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)
B.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊、記錄15年以上
D.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

5.多項(xiàng)選擇題基金份額持有人享有下列()權(quán)利。

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額
D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)

最新試題

()是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

題型:單項(xiàng)選擇題

投資決策委員會(huì)的成員中,直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于(),證券公司的人員數(shù)量不得超過()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列選項(xiàng)中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。I.國家對(duì)證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益

題型:單項(xiàng)選擇題

直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)包括()。I.使用自有資金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資,或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)IV.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)

題型:單項(xiàng)選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對(duì)證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司提交中期報(bào)告的時(shí)間是每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)。

題型:單項(xiàng)選擇題

以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金,其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí),先承擔(dān)()責(zé)任。

題型:單項(xiàng)選擇題

期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

題型:單項(xiàng)選擇題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi),向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

題型:單項(xiàng)選擇題