A、造成較大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役；
B、造成重大損失的，處五年以上有期徒刑。
C、罰款
D、開除
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A、出票人
B、承兌人
C、背書人
D、保證人
E、付款人
A、誠實(shí)信用
B、勤勉盡職
C、專業(yè)勝任
D、公平競爭
A、樹立“合規(guī)人人有責(zé)”的觀念
B、設(shè)定“主動(dòng)合規(guī)”的基調(diào)
C、培養(yǎng)員工的合規(guī)意識(shí)
D、強(qiáng)化“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念及強(qiáng)調(diào)“有效互動(dòng)”
A、全面性原則
B、系統(tǒng)性原則
C、持續(xù)性原則
D、審慎性原則
E、穩(wěn)健性原則
A、合規(guī)部門
B、風(fēng)險(xiǎn)管理部門
C、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門
D、信貸部門
最新試題
高資產(chǎn)凈值客戶是指（）。
貸款人在不損害借款人合法權(quán)益和風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，可將貸款調(diào)查中的部分特定事項(xiàng)審慎委托第三方代為辦理。
勞動(dòng)合同同時(shí)使用中文和外文文本的，合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致，不一致的（）。
農(nóng)商行對(duì)下屬分支機(jī)構(gòu)負(fù)有監(jiān)督檢查方式有非現(xiàn)場監(jiān)督檢查和現(xiàn)場監(jiān)督檢查兩種。
開戶銀行應(yīng)當(dāng)提高對(duì)同業(yè)開戶的審核要求，執(zhí)行同一銀行分支機(jī)構(gòu)首次開戶（）制度。
董事會(huì)應(yīng)制定并在全行貫徹執(zhí)行條線清晰的（）和問責(zé)制。
農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)投資非標(biāo)資產(chǎn)的，應(yīng)嚴(yán)格（）管理與（）控制，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，切實(shí)防范（）風(fēng)險(xiǎn)。
中國銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管要求，對(duì)商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品銷售活動(dòng)進(jìn)行（）。
商業(yè)銀行可以通過個(gè)人或機(jī)構(gòu)等第三方資金中介吸收存款。
商業(yè)銀行應(yīng)建立合規(guī)管理部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門在合規(guī)管理方面的協(xié)作機(jī)制。