單項(xiàng)選擇題股權(quán)投資基金監(jiān)管目標(biāo)包括()。

A.保障投資者的收益率
B.保護(hù)投資者的本金
C.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)
D.保障投資者及時(shí)退出


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1.單項(xiàng)選擇題小李為合格投資人,同時(shí)受到A基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和B投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的募集說(shuō)明書(shū),原來(lái)兩家機(jī)構(gòu)同時(shí)受M基金管理人委托募集一只股權(quán)投資基金。小李在募集說(shuō)明書(shū)中看到,兩家機(jī)構(gòu)將分別獨(dú)立承擔(dān)因募集行為產(chǎn)生的全部責(zé)任,M基金管理人不對(duì)募集行為承擔(dān)任何責(zé)任。關(guān)于M基金管理人的行為,表述正確的是()。

A.M基金管理人可以委托A基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集,但不能豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任
B.M基金管理人可以同時(shí)委托A基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和B投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集,且因有約定可豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任
C.M基金管理人可以同時(shí)委托A基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和B投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集,但不能豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任
D.M基金管理人可以委托A基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集,且因有約定可豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任

2.單項(xiàng)選擇題不屬于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市轉(zhuǎn)讓意義的是()。

A.為掛牌公司引入外部投資者提供價(jià)格參考
B.提高做市掛牌股票的流動(dòng)性
C.做市商為掛牌公司提供相對(duì)專(zhuān)業(yè)和公允的估值服務(wù)
D.提高掛牌公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于按照單一項(xiàng)目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式,表述錯(cuò)誤的是()。

A.按照單一項(xiàng)目的收益分配方式下,可以應(yīng)用回?fù)軝C(jī)制,要求基金管理人退回部分或全部業(yè)績(jī)報(bào)酬
B.按照基金整體的收益分配方式下,每個(gè)投資項(xiàng)目退出后,退出資金先向投資者分配,直至分配金額達(dá)到投資者針對(duì)基金的全部投資本金
C.按照單一項(xiàng)目的收益分配方式下,在滿足約定條件后,基金管理人針對(duì)每筆投資后退出收入都參與收益分配
D.按照基金整體的收益分配方式下,在前期項(xiàng)目盈利并提取業(yè)績(jī)報(bào)酬而后期項(xiàng)目出現(xiàn)虧損的情況下,可能出現(xiàn)基金投資人獲取的收益不足門(mén)檻收益的情況

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)作,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.投資策略通常依據(jù)基金的投資目標(biāo)及投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的偏好來(lái)確定
B.基金的投資范圍,投資策略一般不會(huì)在基金合同中明確列示
C.投資范圍通常依據(jù)目標(biāo)投資對(duì)象的行業(yè)、地域、發(fā)展階段等屬性來(lái)確定
D.投資限制的確定,通常服務(wù)于保護(hù)投資者利益這一目標(biāo)

5.單項(xiàng)選擇題以下屬于投資協(xié)議中董事會(huì)席位條款約定內(nèi)容的是()。

A.投資人有權(quán)提名董事
B.投資人享有充分的監(jiān)察權(quán),包括收到提供給公司管理層所有信息的權(quán)利
C.除非經(jīng)投資人同意,管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方
D.監(jiān)事會(huì)會(huì)議每半年召開(kāi)一次

最新試題

關(guān)于深圳創(chuàng)業(yè)板上市條件,表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

股權(quán)投資基金在披露形式上不需要遵循的原則是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

創(chuàng)投國(guó)十條要求加強(qiáng)各方統(tǒng)籌協(xié)調(diào),建立部門(mén)之間、部門(mén)與地方之間政策協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制,從而增強(qiáng)政策()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

為了完善股權(quán)投資基金()制度,引導(dǎo)基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理,基金業(yè)協(xié)會(huì)引入法律中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查,并出具法律意見(jiàn)書(shū)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合伙型股權(quán)投資基金的出資,可根據(jù)合伙協(xié)議的約定實(shí)行()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

投資機(jī)構(gòu)幫助被投資機(jī)企業(yè)進(jìn)行后續(xù)再融資的主要方式是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

當(dāng)母公司擁有子公司的投票權(quán)()時(shí),此時(shí)子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負(fù)債中列為少數(shù)股東權(quán)益。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()具有較好的市場(chǎng)進(jìn)入壁壘和政策保護(hù)制度安排,這種形式的創(chuàng)新企業(yè)成為創(chuàng)業(yè)投資基金尤為偏好的投資對(duì)象。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

已登記的股權(quán)投資基金管理人發(fā)生部分重大事項(xiàng)變更時(shí),需通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國(guó)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū),其內(nèi)容說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題