多項選擇題FATF新《四十項建議》：對于跨境代理行及其他類似的業(yè)務(wù)關(guān)系，除采取正常的客戶盡職調(diào)查措施外，各國還應(yīng)當(dāng)要求金融機(jī)構(gòu)（）

A.收集代理機(jī)構(gòu)的充分信息，以全面了解代理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)性質(zhì)，并通過公開信息判斷代理機(jī)構(gòu)的信譽(yù)和監(jiān)管質(zhì)量，包括是否因洗錢或恐怖融資遭受調(diào)查或監(jiān)管
B.評估代理機(jī)構(gòu)的反洗錢與反恐怖融資控制制度
C.在建立新的代理業(yè)務(wù)關(guān)系之前，獲得高級管理層的批準(zhǔn)
D.明確規(guī)定每個機(jī)構(gòu)的相應(yīng)職責(zé)
E.關(guān)于“過路賬戶”“，確信代理行已對可以直接使用委托行賬戶的客戶實施客戶盡職調(diào)查，確信代理行能夠應(yīng)委托行要求提供其通過客戶盡職調(diào)獲取的有關(guān)信息


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1.多項選擇題FATF新《四十項建議》：對于外國的政治公眾人物（作為客戶或受益所有人），除采取正常的客戶盡職調(diào)查措施外，各國還應(yīng)當(dāng)要求金融機(jī)構(gòu)（）。

A.建立適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理系統(tǒng)，以確定客戶或受益所有人是否為政治公眾人物
B.獲得高級管理層的批準(zhǔn)方可建立（或維持現(xiàn)有）業(yè)務(wù)關(guān)系
C.采取合理措施確定其財產(chǎn)和資金來源
D.對業(yè)務(wù)關(guān)系進(jìn)行強(qiáng)化的持續(xù)監(jiān)測

2.多項選擇題2012年版的《四十項建議》所指的特定非金融機(jī)構(gòu)包括（），公正人，以及信托和公司服務(wù)提供者

A.賭場
B.不動產(chǎn)中介
C.貴金屬和寶石交易商
D.律師、公證人、其他獨(dú)立法律專業(yè)人士及會計師
E.信托和公司服務(wù)提供商

3.多項選擇題法人金融機(jī)構(gòu)在評級期間存在下列哪一情形，直接評定為E類機(jī)構(gòu)（）

A.發(fā)生重大風(fēng)險事件、違規(guī)事件或存在重大風(fēng)險隱患，造成惡劣社會影響的
B.在評級期間違反反洗錢法律法規(guī)情節(jié)嚴(yán)重，且未積極整改致使反洗錢合規(guī)狀況持續(xù)惡化的
C.違反保密規(guī)定，出現(xiàn)失密、泄密情況，導(dǎo)致嚴(yán)重后果的
D.不配合中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)管、調(diào)查工作，拒絕提供信息資料的
E.提供信息資料存在重大事項隱瞞、重大信息遺漏、虛假陳述或誤導(dǎo)性陳述，情節(jié)嚴(yán)重的。

5.多項選擇題FATF建議規(guī)定了各國應(yīng)當(dāng)建立的基本措施（）

A.識別風(fēng)險、制定政策和國內(nèi)協(xié)調(diào)
B.打擊洗錢、恐怖融資及擴(kuò)散融資
C.在金融領(lǐng)域和其他特定領(lǐng)域?qū)嵤╊A(yù)防措施
D.規(guī)定主管部門（如：調(diào)查、執(zhí)法和監(jiān)管部門）的權(quán)力與職責(zé)范圍，及其他制度性措
E.提高法人和法律安排的受益所有權(quán)信息的透明度和可獲得性