單項(xiàng)選擇題證券公司公開發(fā)行債券其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)最低應(yīng)為()億元。

A.1
B.2
C.5
D.10


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3.單項(xiàng)選擇題證券承銷業(yè)務(wù)的()不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。

A.安全性
B.及時(shí)性
C.正常性
D.合規(guī)性

4.單項(xiàng)選擇題上市公司所屬企業(yè)境外上市時(shí)會(huì)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn),財(cái)務(wù)顧問(wèn)盡職調(diào)查以確保公司外上市之后仍保持獨(dú)立的持續(xù)上市地位,保留的()具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。

A.全部資產(chǎn)與業(yè)務(wù)
B.核心資產(chǎn)與業(yè)務(wù)
C.流動(dòng)資產(chǎn)與業(yè)務(wù)
D.核心資產(chǎn)與主營(yíng)業(yè)務(wù)

5.單項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部()原則,建立有關(guān)隔離制度。

A.保密性
B.防火墻
C.條塊管理
D.業(yè)務(wù)控制

最新試題

可轉(zhuǎn)換債券每張面值為10元。

題型:判斷題

首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人應(yīng)按第9號(hào)準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請(qǐng)文件。未按第9號(hào)準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請(qǐng)文件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定不予受理。

題型:判斷題

盈利預(yù)測(cè)報(bào)告中預(yù)測(cè)期間的確定原則為預(yù)測(cè)時(shí)起至不超過(guò)下一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限。

題型:判斷題

可轉(zhuǎn)換公司債券相當(dāng)于這樣一種投資組合:投資者持有1張與可轉(zhuǎn)債相同利率的普通債券,1張數(shù)量為轉(zhuǎn)換比例、期權(quán)行使價(jià)為初始轉(zhuǎn)股價(jià)格的美式買權(quán),l張美式賣權(quán),同時(shí)向發(fā)行人無(wú)條件出售了1張美式賣權(quán)。

題型:判斷題

招股說(shuō)明書分別以中外文編制,在對(duì)中外文本的理解上發(fā)生歧義時(shí),以中文文本為準(zhǔn)。

題型:判斷題

向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股,原則上采取公開競(jìng)價(jià)方式。

題型:判斷題

監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成,其中職工代表的比例不得低于1/2,具體比例由公司章程規(guī)定。

題型:判斷題

要約收購(gòu)是指由收購(gòu)人與上市公司特定的股票持有人就收購(gòu)該公司股票的條件、價(jià)格、期限等有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議,由公司股票的持有人向收購(gòu)者轉(zhuǎn)讓股票,收購(gòu)人支付資金,達(dá)到收購(gòu)的目的。

題型:判斷題

國(guó)際推介的對(duì)象主要是個(gè)人投資者。

題型:判斷題

對(duì)并購(gòu)重組委員會(huì)委員的監(jiān)督主要包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題