A.了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
B.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
C.登記客戶身份基本信息
D.留存有效身份證件或其他身份證明文件的復印件或影印件
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.核對并留存經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件
B.登記經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件的名稱、號碼和有效期限
C.登記對公客戶的控股股東、法定代表人、負責人
D.登記授權辦理業(yè)務人員的姓名、身份證件的種類、號碼、有效期限
A.客戶到柜面從賬戶取現(xiàn)交易后，立即在同一網(wǎng)點ATM機具向某敏感地區(qū)賬戶存現(xiàn)
B.客戶個人賬戶長期無交易，今年起頻繁接收境外非政府組織資金跨境匯入，并立即通過ATM取現(xiàn)，賬戶
C.客戶賬戶頻繁發(fā)生境外IP地址登錄網(wǎng)上銀行，控制賬戶向某涉恐人員親友賬戶轉(zhuǎn)賬
D.客戶賬戶開立后兩年內(nèi)定期收取某境外慈善機構賬戶轉(zhuǎn)賬，且金額相同，且該客戶登記職業(yè)為“學生”
A.未核對代理人張某的身份證
B.未登記代理人張某的身份基本信息
C.未留存代理人張某的身份證復印件
D.未采取合理方式確認代理關系的存在
A.確保反洗錢工作合規(guī)免責
B.有效防范洗錢風險
C.保障業(yè)務發(fā)展不受限制
D.避免受到監(jiān)管處罰
A.向銀行業(yè)監(jiān)管機關報告
B.上調(diào)客戶風險等級
C.持續(xù)跟蹤監(jiān)測
D.凍結
最新試題
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
開戶時，法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件，開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
證券期貨經(jīng)營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
金融機構收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。