多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi),妥善保存客戶身份資料和能夠反映每筆交易的()等相關(guān)資料。

A、數(shù)據(jù)信息
B、業(yè)務(wù)憑證
C、賬簿
D、會(huì)計(jì)報(bào)表


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1.多項(xiàng)選擇題中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測分析中心,依法履行的職責(zé)包括()

A.接收并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告
B.建立國家反洗錢數(shù)據(jù)庫,妥善保存金融機(jī)構(gòu)提交的大額交易和可疑交易報(bào)告信息
C.按照規(guī)定向中國人民銀行報(bào)告分析結(jié)果
D.要求金融機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告

2.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行的規(guī)定,報(bào)送以下資料()

A.反洗錢統(tǒng)計(jì)報(bào)表
B.信息資料
C.會(huì)計(jì)報(bào)表
D.稽核審計(jì)報(bào)告中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容

3.多項(xiàng)選擇題中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)履行反洗錢職責(zé)的需要,可以采?。ǎ┐胧┻M(jìn)行反洗錢現(xiàn)場檢查。

A.進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查;
B.詢問金融機(jī)構(gòu)的工作人員,要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明;
C.查閱、復(fù)制金融機(jī)構(gòu)與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料,并對可能被轉(zhuǎn)移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料予以封存;
D.檢查金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)。

4.多項(xiàng)選擇題《中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的通知》(銀發(fā)[2008]391號(hào))規(guī)定細(xì)化反洗錢操作規(guī)程,健全反洗錢內(nèi)部制度包括()

A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在高級(jí)管理層中,明確專人負(fù)責(zé)反洗錢合規(guī)管理工作,確保反洗錢合規(guī)管理人員及各業(yè)務(wù)條線上反洗錢相關(guān)人員能夠及時(shí)獲得所需信息及其他資源。
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)反洗錢方面的審計(jì),并根據(jù)反洗錢工作需要,及時(shí)完善反洗錢內(nèi)部操作規(guī)程,進(jìn)一步整合和優(yōu)化內(nèi)部業(yè)務(wù)流程,落實(shí)反洗錢相關(guān)法律規(guī)定的各項(xiàng)要求。
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在反洗錢和反恐怖融資方面的宣傳、引導(dǎo)和培訓(xùn),通過各種形式及時(shí)向其傳達(dá)反洗錢和反恐怖融資方面的法律規(guī)定、監(jiān)管政策和內(nèi)控要求。
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照反洗錢預(yù)防、監(jiān)控制度的要求,開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作。

5.多項(xiàng)選擇題下面關(guān)于客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作有關(guān)要求表述正確的有()

A.對于2007年8月1日至2009年1月1日之間建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于2009年年底完成等級(jí)劃分工作
B.對于2007年8月1日以前建立了業(yè)務(wù)關(guān)系,且2007年8月1日后沒有再建立新業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于2011年年底完成等級(jí)劃分工作
C.對于2009年1月1日以后建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)關(guān)系建立后的10個(gè)工作日內(nèi)完成等級(jí)劃分工作
D.法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將本機(jī)構(gòu)的客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作計(jì)劃報(bào)人民銀行備案

最新試題

自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、()、聯(lián)系方式,身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限。()

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關(guān)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告,并且按相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)()。

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條()。

題型:單項(xiàng)選擇題

各部門和分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓(xùn),每年至少()次;針對新員工的培訓(xùn),應(yīng)在其入職后()個(gè)月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的,應(yīng)遵守其規(guī)定。

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴(yán)重的,對直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處()罰款。

題型:單項(xiàng)選擇題

公司受制裁個(gè)體包含()、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟(及其成員國)及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。()

題型:單項(xiàng)選擇題

中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測分析中心,依法履行的職責(zé)不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時(shí)間是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

現(xiàn)場檢查時(shí),人民銀行檢查人員不得少于()人。

題型:單項(xiàng)選擇題

法人、其他組織和個(gè)體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)碼;可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號(hào)碼和有效期限;()或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限。

題型:單項(xiàng)選擇題