多項(xiàng)選擇題開展私人銀行業(yè)務(wù)過程中,為規(guī)避洗錢犯罪的法律風(fēng)險(xiǎn),農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)可采取以下()形式對(duì)業(yè)務(wù)人員、相關(guān)責(zé)任人及相關(guān)部門進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)。

A、交流會(huì)
B、專家面授
C、案例分析
D、辯論賽
E、演講比賽


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1.多項(xiàng)選擇題開展投資銀行業(yè)務(wù)過程中,農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)可采取以下哪些措施規(guī)避產(chǎn)品創(chuàng)新需求與法律相對(duì)滯后之間的法律風(fēng)險(xiǎn)()

A、在開展新業(yè)務(wù)之前,認(rèn)真審核與完善相關(guān)章程及合同性法律文件
B、特別注意章程及法律文件與業(yè)務(wù)創(chuàng)新中的規(guī)程相互協(xié)調(diào)一致
C、認(rèn)真分析新業(yè)務(wù)的主要法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及早提出解決方案
D、提防客戶利用投資銀行中相關(guān)法律規(guī)則及法律文本的漏洞進(jìn)行金融詐騙
E、對(duì)于新推出的業(yè)務(wù)要及時(shí)向上申請(qǐng)審批或備案

2.多項(xiàng)選擇題開展投資銀行業(yè)務(wù)過程中,為規(guī)避與客戶簽署合同約定不明產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn),農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)與客戶簽訂協(xié)議時(shí)應(yīng)明晰以下()

A、各自的權(quán)利
B、各自的義務(wù)
C、傭金
D、費(fèi)用的計(jì)算方式
E、費(fèi)用的支付方式

3.單項(xiàng)選擇題農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的環(huán)境建設(shè)中,以下()代表著整個(gè)機(jī)構(gòu)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理總的態(tài)度和原則,代表著法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)方向。

A、法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略
B、法律風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)
C、法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度
D、法律風(fēng)險(xiǎn)管理的操作流程

4.單項(xiàng)選擇題農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略的過程中,以下哪一項(xiàng)是開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理的先決條件()

A.事項(xiàng)識(shí)別
B.目標(biāo)設(shè)定
C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

5.單項(xiàng)選擇題農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將法律風(fēng)險(xiǎn)管理上升到機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略高度,實(shí)現(xiàn)法律工作的()轉(zhuǎn)變.

A.封閉型向開放型轉(zhuǎn)變
B.參謀把關(guān)型向參與型轉(zhuǎn)變
C.事前防范型向事后救濟(jì)型轉(zhuǎn)變
D.管理型向事務(wù)型轉(zhuǎn)變

最新試題

張某利用王某急需用錢為女兒治病,花5萬元購買王某實(shí)際價(jià)值30萬元的名畫,該買賣應(yīng)為無效。

題型:判斷題

遺失物自發(fā)布招領(lǐng)公告之日起6個(gè)月內(nèi)無人認(rèn)領(lǐng)的,()。

題型:單項(xiàng)選擇題

商務(wù)談判過程中,衡量"公平"的標(biāo)準(zhǔn)并不是雙方依據(jù)自身?xiàng)l件獲得符合其實(shí)力的應(yīng)有結(jié)果,而是結(jié)果的相同。

題型:判斷題

為了確保合同使用人能夠正確理解合同條款的意圖和功能,準(zhǔn)確填寫和運(yùn)用合同條款維護(hù)銀行權(quán)益,農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)法律部門應(yīng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)合同和示范合同的填寫和搭配運(yùn)用等事項(xiàng),進(jìn)行規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化管理。

題型:判斷題

農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)是以營利為目的的法人,這決定了它的商務(wù)談判活動(dòng)是以利益為驅(qū)動(dòng)力的。

題型:判斷題

農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)編撰法律意見書時(shí),法律意見書事實(shí)部分需要將所有和事實(shí)有關(guān)的材料都進(jìn)行一一交代,不能只選擇與事實(shí)關(guān)系較為密切、影響事件發(fā)展的材料。

題型:判斷題

招標(biāo)公告是要約,對(duì)招標(biāo)單位具有法律約束力。

題型:判斷題

農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行商務(wù)談判時(shí),為了核心利益,非核心利益是可以退讓,甚至是可以放棄的。

題型:判斷題

農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行商務(wù)談判時(shí),堅(jiān)持談判底線,是談判人員不能退讓的立場。

題型:判斷題

在商務(wù)談判中,農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)的談判者應(yīng)避免掌握談判的主動(dòng)權(quán),控制談判的方向。

題型:判斷題