A.實(shí)際控制客戶的自然人和交另的實(shí)際受益人
B.資金來源
C.資金用途
D.經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況
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A.充分收集有關(guān)境外金融機(jī)構(gòu)的信息
B.評(píng)估境外金融機(jī)構(gòu)接受反洗錢監(jiān)管的情況
C.評(píng)估境外金融機(jī)構(gòu)反洗錢、反恐怖融資措施的健全性和有效性
D.以書面方武明確本銀行與境外金融機(jī)構(gòu)在客戶身份識(shí)別方面的職責(zé)
A.客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)碼
B.可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號(hào)碼和有效期限
C.控股股東或者實(shí)際控制人的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限
D.法定代表人、負(fù)責(zé)人的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限
A.培訓(xùn)對(duì)象應(yīng)包括高級(jí)管理層
B.只有反洗錢崗位的人員才需要培訓(xùn)
C.反洗錢操作人員才應(yīng)接受培訓(xùn)，高級(jí)管理層不接蝕具體業(yè)務(wù)不需要培訓(xùn)
D.反洗錢培訓(xùn)應(yīng)針對(duì)不同對(duì)象提供分層次的培訓(xùn)
E.培訓(xùn)的對(duì)象是銀行的全體人員
A.組織管流程
B.賬戶監(jiān)控措施
C.保密規(guī)定
D.資料保存
A.員工的專業(yè)能力
B.員工的職業(yè)操守
C.員工的誠信程度
D.領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)內(nèi)部控制重要性的認(rèn)識(shí)和態(tài)度
E.領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)管理內(nèi)部控制制度采取的措施
最新試題
反洗錢調(diào)查的客體不包括（）
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。
涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓（）。
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋（）
我國關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說法正確的是（）
金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對(duì)有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。
2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，就“明知”規(guī)定為（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)其金融蛟交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)？（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確?？蛻麸L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有（）或可追溯性。