A.反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度建設(shè)情況
B.執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度的情況
C.報(bào)告可疑交易的情況
D.向中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌犯罪的情況
E.反洗錢(qián)宣傳和培訓(xùn)情況
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.使用可靠的、來(lái)源獨(dú)立的文件、數(shù)據(jù)或信息識(shí)別客戶和核實(shí)客戶身份
B.采取合理措施核實(shí)受益人身份，對(duì)于非自然人客戶，應(yīng)采取合理措施了解其所有權(quán)和控制結(jié)構(gòu)
C.了解客戶交易的目的和性質(zhì)
D.采取合理措施了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)銷(xiāo)售情況
E.對(duì)客戶進(jìn)行持續(xù)的盡職調(diào)查，嚴(yán)格審查與客戶進(jìn)行的交易，確保該交易與其所掌握的資金來(lái)源等客戶信息相一致
A.客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性
B.信用等級(jí)
C.地域
D.業(yè)務(wù)
E.行業(yè)
A.及時(shí)提示客戶出示有效身份證件
B.對(duì)客戶的有效身份證件進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查
C.作實(shí)名登記后再辦理業(yè)務(wù)
D.關(guān)注其重新辦理業(yè)務(wù)的頻率和金額等是否符合其身份背景
A.了解客戶本人的真實(shí)身份
B.了解客戶的交易目的和交易性質(zhì)
C.了解客戶的資金來(lái)源和用途
D.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
A.實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
B.資金來(lái)源
C.資金用途
D.經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況
最新試題
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。
反洗錢(qián)監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類(lèi)行為符合傳銷(xiāo)的界定。
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門(mén)另有保密要求的除外。
開(kāi)戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開(kāi)戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）
非法買(mǎi)賣(mài)的銀行卡以信用卡為主。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。