A.剝奪政治權(quán)利
B.取消董事、高級(jí)管理人員任職資格
C.禁止從事銀行業(yè)工作
D.經(jīng)濟(jì)處罰
E.紀(jì)律處分
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A.執(zhí)行有關(guān)黃金管理規(guī)定的行為
B.執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為
C.執(zhí)行有關(guān)外匯管理規(guī)定的行為
D.執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為
E.執(zhí)行有關(guān)清算管理規(guī)定的行為
A.有嚴(yán)格的銀行保密法
B.沒(méi)有資本管制
C.有寬松的金融規(guī)則
D.有自由的公司法和嚴(yán)格的公司保密法
E.政治上持中立態(tài)度
A.直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員出境將對(duì)國(guó)家利益造成重大損失的，通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
B.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)限制直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者對(duì)其財(cái)產(chǎn)設(shè)定其他權(quán)利
C.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者對(duì)其財(cái)產(chǎn)設(shè)定其他權(quán)利
D.直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員出境將對(duì)國(guó)家利益造成重大損失的，通知出境管理機(jī)關(guān)嚴(yán)密監(jiān)視其出境后的動(dòng)態(tài)
E.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止任何負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者對(duì)其財(cái)產(chǎn)設(shè)定其他權(quán)利
A.其作用是使監(jiān)管人員與被監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)保持持續(xù)不斷的溝通
B.即使銀行不存在任何問(wèn)題，銀監(jiān)會(huì)也有權(quán)要求進(jìn)行談話了解情況
C.銀監(jiān)會(huì)有權(quán)決定與哪些或哪一個(gè)管理人員談話
D.如果被要求談話的人員未到或不據(jù)實(shí)說(shuō)明情況，銀監(jiān)會(huì)有權(quán)向所在單位提出處罰建議，但本身無(wú)權(quán)處罰
A.按照規(guī)定向中國(guó)人民銀行報(bào)告分析結(jié)果
B.制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章
C.接收并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告
D.要求金融機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告
最新試題
未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的，由授權(quán)的（）派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
非銀行支付機(jī)構(gòu)是指依法取得（），獲準(zhǔn)辦理互聯(lián)網(wǎng)支付、移動(dòng)電話支付、固定電話支付、數(shù)字電視支付等網(wǎng)絡(luò)支付業(yè)務(wù)的非銀行機(jī)構(gòu)。
從業(yè)機(jī)構(gòu)不得為身份不明或者拒絕身份查驗(yàn)的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開(kāi)立（）或者（），不得與明顯具有非法目的的客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施，審核客戶身份資料和交易記錄，及時(shí)更新客戶身份識(shí)別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息，確?？蛻粽谶M(jìn)行的交易與從業(yè)機(jī)構(gòu)所掌握的（）等匹配。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)客戶，從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理措施了解其資金來(lái)源，提高審核頻率。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則規(guī)定的（），妥善保存開(kāi)展客戶身份識(shí)別、交易監(jiān)測(cè)分析、大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告等反洗錢和反恐怖融資工作所產(chǎn)生的信息、數(shù)據(jù)和資料，確保能夠完整重現(xiàn)每筆交易，確保相關(guān)工作可追溯。
金融機(jī)構(gòu)未報(bào)送大額交易報(bào)告，由有授權(quán)的（）派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心發(fā)現(xiàn)從業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)送的大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告內(nèi)容要素不全或者存在錯(cuò)誤的，可以向提交報(bào)告的從業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)出補(bǔ)正通知，從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在接到補(bǔ)正通知之日起（）個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正。
調(diào)查人員對(duì)可能被（）的文件，可以予以封存。
（），由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門責(zé)令限期改正。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全（）和（），以客戶為基本*單位開(kāi)展資金交易的監(jiān)測(cè)分析，對(duì)客戶及其所有業(yè)務(wù)、交易及其過(guò)程開(kāi)展監(jiān)測(cè)和分析。