A、反洗錢內(nèi)控制度和組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況
B、客戶身份資料和交易記錄保存情況
C、大額交易和可疑交易報(bào)告情況
D、反洗錢工作內(nèi)部監(jiān)督檢查情況
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A、本幣編輯崗
B、外幣編輯崗
C、本幣審批崗
D、外幣審批崗
A.通過聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查
B.回訪客戶
C.實(shí)地查訪
D.向有關(guān)部門核實(shí)
A、客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號(hào)碼、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的。
B、客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的。
C、金融機(jī)構(gòu)獲得的客戶信息與先前已經(jīng)掌握的相關(guān)信息存在不一致或者相互矛盾的。
D、先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的。
A、歸屬機(jī)構(gòu)
B、客戶名稱
C、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
D、歷史風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
A、賬戶信息
B、債項(xiàng)信息
C、交易信息
D、所有預(yù)警信息
最新試題
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯(cuò)誤的是（）
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。