單項選擇題《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機構(gòu)未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的,致使洗錢后果發(fā)生的,對金融機構(gòu)處()罰款。

A、20萬元以上50萬元以下
B、50萬元以上200萬元以下
C、50萬元以上500萬元以下
D、50萬元以上800萬元以下


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2.多項選擇題據(jù)《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定,以下屬于可疑交易情形的是()。

A、短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出,與客戶身份、財務狀況、經(jīng)營業(yè)務明顯不符
B、與來自販毒、走私、恐怖活動、賭博嚴重地區(qū)或者避稅型離岸金融中心的客戶之間的資金往來活動在短期內(nèi)明顯增多
C、提前償還貸款
D、沒有正常原因的多頭開戶、銷戶,且銷戶前發(fā)生大量資金收付

3.不定項選擇根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》,金融機構(gòu)有()行為,情節(jié)嚴重的,由反洗錢行政主管部門處20萬元以上50萬元以下罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,處1萬元以上5萬元以下罰款。

A、未按照規(guī)定建立反洗錢法內(nèi)控制度 
B、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的 
C、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的 
D、未按照規(guī)定報告大額交易和可疑交易的

5.單項選擇題《中華人民共和國反洗錢法》于()通過。

A、2006年9月1日
B、2006年10月1日
C、2006年10月31日
D、2007年1月1日

最新試題

從業(yè)機構(gòu)應當對哪些恐怖組織和恐怖活動人員名單開展實時監(jiān)測?

題型:問答題

客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,可以采?。ǎ?。

題型:單項選擇題

金融機構(gòu)在下列情況應當要求客戶出示真實有效的身份證件進行核對并登記()

題型:多項選擇題

金融機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務的機構(gòu),在我國金融機構(gòu)包括哪些?

題型:問答題

從業(yè)機構(gòu)應當按照(),收集必備要素信息,利用從可靠途徑、以可靠方式獲取的信息或數(shù)據(jù),采取合理措施識別、核驗客戶真實身份,確定并適時調(diào)整客戶風險等級。對于先前獲得的客戶身份資料存疑的,應當重新識別客戶身份。

題型:多項選擇題

從業(yè)機構(gòu)應當按照中國人民銀行、國務院有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)的要求和行業(yè)規(guī)則,建立()和()。

題型:填空題

從業(yè)機構(gòu)應當按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則,結(jié)合對()、的身份識別情況,對通過交易監(jiān)測標準篩選出的交易進行分析判斷,記錄分析過程。

題型:多項選擇題

從業(yè)機構(gòu)應當勤勉盡責,執(zhí)行客戶身份識別制度,遵循“()”原則,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關(guān)系或者交易采取合理措施,了解建立業(yè)務關(guān)系的目的和意圖,了解非自然人客戶的受益所有人情況,了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實際受益人。

題型:單項選擇題

客戶當日單筆或者累計交易人民幣5萬元以上(含5萬元)、外幣等值1萬美元以上(含1萬美元)的現(xiàn)金收支,金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的從業(yè)機構(gòu)應當在交易發(fā)生后的()個工作日內(nèi)提交大額交易報告。

題型:單項選擇題

從業(yè)機構(gòu)應當采取持續(xù)的客戶身份識別措施,審核客戶身份資料和交易記錄,及時更新客戶身份識別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息,確保客戶正在進行的交易與從業(yè)機構(gòu)所掌握的()等匹配。對于高風險客戶,從業(yè)機構(gòu)應當采取合理措施了解其資金來源,提高審核頻率。

題型:多項選擇題