基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容包括基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等,下列說法正確的是()。
Ⅰ.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金銷售募集服務(wù),應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資質(zhì),并與基金管理人簽訂書面的代銷協(xié)議,嚴(yán)格按照股權(quán)投資基金的銷售募集流程進(jìn)行基金募集
Ⅱ.提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件,并簽訂相關(guān)委托協(xié)議
Ⅲ.建立并管理投資者的基金賬戶是估值核算服務(wù)的基本職責(zé)
Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可,不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)安全的保證
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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當(dāng)服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)時(shí),基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人可采取的處罰措施包括()。
Ⅰ.加入黑名單
Ⅱ.公開譴責(zé)
Ⅲ.暫?;饛臉I(yè)資格
Ⅳ.取消基金從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.4.8億元
B.6.3億元
C.7億元
D.6.8億元
金融機(jī)構(gòu)投資于股權(quán)投資基金主要有()等方式。
Ⅰ.以子公司的形式進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資或并購?fù)顿Y業(yè)務(wù)
Ⅱ.作為基金投資者投資于股權(quán)投資基金
Ⅲ.作為基金管理人發(fā)起成立基金,直接參與股權(quán)投資
Ⅳ.通過信托計(jì)劃形成的契約型股權(quán)投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.資產(chǎn)負(fù)債表的重大改變
B.財(cái)務(wù)虧損
C.收入增長放緩
D.各類款項(xiàng)的拖延支付
A.投資者確認(rèn)、基金路演期、協(xié)議簽署及出資
B.募集籌備期、基金路演期、協(xié)議簽署及出資
C.募集籌備期、基金路演期、投資者確認(rèn)、協(xié)議簽署及出資
D.基金路演期、投資者確認(rèn)、協(xié)議簽署及出資
最新試題
股權(quán)投資基金在披露形式上不需要遵循的原則是()。
當(dāng)母公司擁有子公司的投票權(quán)()時(shí),此時(shí)子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負(fù)債中列為少數(shù)股東權(quán)益。
對(duì)于投資管理,以下描述錯(cuò)誤的是()。
以下關(guān)于公司型基金稅收與收益的分配,說法錯(cuò)誤的是()。
下列關(guān)于財(cái)政引導(dǎo)基金的說法中錯(cuò)誤的是()。
根據(jù)《基金法》基金管理公司變更()以上股東,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法包括()。
下列情況不需要進(jìn)行所有者權(quán)益核算的是()。
在披露形式上,要求遵循法原則,不屬于的一項(xiàng)是()。
下列屬于股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)的是()。