A.押品變動(dòng)信息監(jiān)管
B.押品保管監(jiān)管
C.貸款權(quán)證監(jiān)管
D.押品價(jià)值重估監(jiān)管
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.誰錄入、誰分級、誰發(fā)布
B.多級分布、就高預(yù)警
C.早暴露、早認(rèn)定、早干預(yù)、早解除
D.全面覆蓋、快速處置
A.個(gè)人信貸業(yè)務(wù)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域
B.內(nèi)部控制和案件防控的薄弱環(huán)節(jié)
C.監(jiān)管部門所關(guān)注的事項(xiàng)
D.市場風(fēng)險(xiǎn)
A.第一還款來源的安全穩(wěn)定性
B.第二還款來源的足值有效性
C.貸款資金用途的合法合規(guī)性
D.貸款信貸資料的真實(shí)可靠性
A.暫停與擔(dān)保機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)合作
B.根據(jù)管理要求縮減業(yè)務(wù)合作額度、范圍
C.了解擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營信息，如不存在實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)，可暫緩采取措施
D.督促擔(dān)保機(jī)構(gòu)對逾期貸款進(jìn)行壓降
A.對于客戶通訊號碼無效的情況，要通過多種方式查找、核實(shí)客戶有效聯(lián)絡(luò)方式
B.獲得客戶最新聯(lián)絡(luò)方式后，應(yīng)在C3系統(tǒng)中及時(shí)更新
C.對于客戶身份、行為以及關(guān)聯(lián)信息的可疑情況，要通過面談、聯(lián)網(wǎng)核查等手段，核實(shí)客戶身份、行為、交易的真實(shí)性
D.在客戶關(guān)聯(lián)信息監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)疑似虛假按揭的信息后，應(yīng)立刻收回貸款，以免損失擴(kuò)大
最新試題
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實(shí)體或金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價(jià)？（）
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物（PEP）。
申請銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）
下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶等級劃分時(shí)機(jī)表述正確的是？（）
對各類渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評估可考慮哪些因素？（）
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會被假定為存在美國連接點(diǎn)或者美國具有司法管轄權(quán)。