單項選擇題目前世界上最大的證券交易所是（）

A.紐約股票交易所
B.倫敦股票交易所
C.東京股票交易所
D.香港股票交易所


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2.多項選擇題關于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）

A.金融機構應當在大額交易發(fā)生之日起5個工作日內以書面方式提交大額交易報告。
B.金融機構應當在按本機構可疑交易報告內部操作規(guī)程確認為可疑交易后，及時以電子方式提交可疑交易報告，最遲不超過10個工作日。
C.金融機構應當在大額交易發(fā)生之日起5個工作日內以電子方式提交大額交易報告。
D.金融機構應當在按本機構可疑交易報告內部操作規(guī)程確認為可疑交易后，及時以電子方式提交可疑交易報告。

5.多項選擇題對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）

A.渠道覆蓋范圍（線下網(wǎng)點數(shù)量與分布區(qū)域，線上可及地域范圍）及相應地區(qū)（包括境外國家和地區(qū)）的風險程度
B.通過該渠道建立業(yè)務關系的客戶數(shù)量和風險水平分布
C.通過該渠道辦理業(yè)務的客戶數(shù)量、交易筆數(shù)與金額，辦理業(yè)務的主要類型和風險水平
D.產(chǎn)品業(yè)務是否應用可能影響客戶盡職調查和資金交易追蹤的新技術

6.多項選擇題業(yè)務（含金融產(chǎn)品、金融服務）風險子項包括（）。

A.與現(xiàn)金的關聯(lián)程度
B.非面對面交易
C.跨境交易
D.代理交易

7.多項選擇題對反洗錢內部控制基礎與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）

A.董事會與高級管理層對洗錢風險管理的重視程度，包括決策、監(jiān)督跨部門反洗錢工作事項的情況
B.反洗錢管理層級與架構，管理機制運轉情況
C.機構總部監(jiān)督各部門、條線和各分支機構落實反洗錢政策的機制與力度，特別是是否將反洗錢納入內部審計和檢查工作范圍、發(fā)現(xiàn)問題并提出整改意見
D.對董事會、高級管理層、總部和分支機構業(yè)務條線人員的培訓機制

8.單項選擇題下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）

A.剛果民主共和國
B.也門
C.南非
D.黎巴嫩

9.多項選擇題下面關于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）

A.對于新建立業(yè)務關系的客戶，金融機構應在建立業(yè)務關系后的10個工作日內劃分其風險等級。
B.原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍。
C.對于首次建立業(yè)務關系的客戶，無論其風險等級高低，金融機構在初次確定其風險等級后的四年內至少應進行一次復核。
D.當客戶變更重要身份信息，金融機構應考慮重新評定客戶風險等級。

10.多項選擇題客戶特性風險子項包括（）。

A.客戶信息的公開程度
B.金融機構與客戶建立或維持業(yè)務關系的渠道
C.非自然人客戶的股權或控制權結構
D.涉及客戶的風險提示信息或權威媒體報道信息