單項(xiàng)選擇題公開或者非公開募集資金,以進(jìn)行證券投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè),資產(chǎn)由()管理的,其證券投資活動(dòng)適用《證券投資基金法》。

A.基金托管人或者合伙人
B.基金管理人或者普通合伙人
C.基金管理人或者無限責(zé)任合伙人
D.基金托管人或基金管理人


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2.單項(xiàng)選擇題以下處罰措施,不正確的是()。

A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的,依法追究刑事責(zé)任
B.拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的,依法給予治安管理處罰
C.違反法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施
D.違反《證券投資基金法》規(guī)定,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任

3.單項(xiàng)選擇題基金份額登記機(jī)構(gòu)未妥善保存或者備份基金份額登記數(shù)據(jù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處()罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。

A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

4.單項(xiàng)選擇題違反《證券投資基金法》規(guī)定,向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處()罰款。

A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

5.單項(xiàng)選擇題違反《證券投資基金法》規(guī)定,非公開募集基金募集完畢,基金管理人未備案的,處()罰款。

A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

最新試題

目前,我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展項(xiàng)目退出渠道日趨()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)的是()。

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股權(quán)投資與一般投資活動(dòng)相比,投資周期()、資金規(guī)模()且投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)()。

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在折現(xiàn)現(xiàn)金流模型中,通常不直接采用的參數(shù)是()。

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項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)有()。Ⅰ經(jīng)營(yíng)指標(biāo)Ⅱ管理指標(biāo)Ⅲ財(cái)務(wù)指標(biāo)Ⅳ風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

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折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法包括()。

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下列關(guān)于股權(quán)投資基金跨境投資的政府管理,說法錯(cuò)誤的是()。

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已登記的股權(quán)投資基金管理人發(fā)生部分重大事項(xiàng)變更時(shí),需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國(guó)律師事務(wù)所出具的法律意見書,其內(nèi)容說法錯(cuò)誤的是()。

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當(dāng)母公司擁有子公司的投票權(quán)()時(shí),此時(shí)子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負(fù)債中列為少數(shù)股東權(quán)益。

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會(huì)員代表大會(huì)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),其職權(quán)包括()。Ⅰ制定和修改章程Ⅱ選舉和罷免監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)Ⅲ制定和修改會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)Ⅳ決定本團(tuán)體的合并、分立、終止事項(xiàng)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題