基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員,基金托管人的專門基金托管部門的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員未按《證券投資基金法》規(guī)定履行職責(zé)規(guī)定的,相關(guān)處罰措施有()。
Ⅰ.責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款
Ⅱ.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷基金從業(yè)資格
Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.基金份額持有人利益優(yōu)先
B.基金管理人利益優(yōu)先
C.基金托管人利益優(yōu)先
D.基金公司債權(quán)人利益優(yōu)先
A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
A.《合同法》
B.《公務(wù)員法》
C.《國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)家行政機(jī)關(guān)工作人員的獎(jiǎng)懲暫行規(guī)定》
D.《國(guó)家公務(wù)員暫行條例》
A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
以下屬于基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)是()。
Ⅰ.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī),維護(hù)投資人合法權(quán)益
Ⅱ.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,反映會(huì)員的建議和要求
Ⅲ.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況
Ⅳ.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列不屬于和企業(yè)非公開(kāi)交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型的是()。
下列屬于被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是()。
根據(jù)《基金法》基金管理公司變更()以上股東,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
在折現(xiàn)現(xiàn)金流模型中,通常不直接采用的參數(shù)是()。
二手資料收集的途徑主要有()Ⅰ.通過(guò)查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲?、?通過(guò)研究機(jī)構(gòu)和調(diào)查機(jī)構(gòu)獲?、?通過(guò)網(wǎng)絡(luò)獲取Ⅳ.通過(guò)各類會(huì)議獲?、?通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)獲取
當(dāng)母公司擁有子公司的投票權(quán)()時(shí),此時(shí)子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負(fù)債中列為少數(shù)股東權(quán)益。
下列說(shuō)法關(guān)于股權(quán)投資基金退出,錯(cuò)誤的是()
在披露形式上,要求遵循法原則,不屬于的一項(xiàng)是()。
以下關(guān)于公司型基金稅收與收益的分配,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
股權(quán)投資基金在披露形式上不需要遵循的原則是()。