A.基金銷售機構應當向投資人充分揭示投資風險和市場風險
B.基金銷售機構應當根據投資人的風險承擔能力銷售不同風險等級的基金產品
C.基金銷售機構應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行注冊或者備案
D.基金銷售支付機構應當按照規(guī)定辦理基金銷售結算資金的劃付,確?;痄N售結算資金安全、及時劃付
你可能感興趣的試題
A.基金行業(yè)協(xié)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.國務院證券監(jiān)督管理機構
A.10;10
B.10:15
C.15;15
D.15;10
非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過二百人。這里所稱合格投資者,是指滿足以下()條件的投資者。
Ⅰ.達到規(guī)定資產規(guī)?;蛘呤杖胨?br /> Ⅱ.具備相應的風險識別能力和風險承擔能力
Ⅲ.基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人
Ⅳ.由國務院證券監(jiān)督管理機構指定的單位和個人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
違反《證券投資基金法》規(guī)定,未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的,有關處罰措施有()。
Ⅰ.由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款
Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處10萬元以上100萬元以下罰款
Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的,并處5萬元以上50萬元以下罰款
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處3萬元以上30萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公開披露基金信息,不得有下列()行為。
Ⅰ.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
Ⅱ.對證券投資業(yè)績進行預測
Ⅲ.違規(guī)承諾收益或者承擔損失
Ⅳ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列關于股權投資基金跨境投資的政府管理,說法錯誤的是()。
股權投資基金的合格投資者需符合的標準為()
下列說法關于股權投資基金退出,錯誤的是()
基金的募集是基金管理人募集資金的過程,主要考慮的問題不屬于的一項是()。
合伙型基金中的()可參與基金管理并對企業(yè)承擔無限連帶責任。
股權投資與一般投資活動相比,投資周期()、資金規(guī)模()且投資風險相對()。
在披露形式上,要求遵循法原則,不屬于的一項是()。
下列說法正確的是()。Ⅰ.多數(shù)中小微企業(yè)公司治理存在缺陷Ⅱ.不少創(chuàng)業(yè)企業(yè)最終失?、螅缙诎l(fā)展階段需要較小規(guī)模的股權投資Ⅳ.中后期發(fā)展階段則可能以可轉換債等準股權方式融資
下列不屬于和企業(yè)非公開交易私人股權投資相關的基金類型的是()。
項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標有()。Ⅰ經營指標Ⅱ管理指標Ⅲ財務指標Ⅳ風險指標