法律意見書應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營(yíng)范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中是否含有()、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣,以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣發(fā)表法律意見。
Ⅰ.“基金管理”
Ⅱ.“投資管理”
Ⅲ.“資產(chǎn)管理”
Ⅳ.“股權(quán)投資”
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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目前大量申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)欠缺誠信約束,提交申請(qǐng)材料()。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記面臨較高道德風(fēng)險(xiǎn)。
Ⅰ.不真實(shí)
Ⅱ.不準(zhǔn)確
Ⅲ.不完整
Ⅳ.不透明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.證券基金登記備案系統(tǒng)
B.股指期權(quán)登記備案系統(tǒng)
C.私募基金注冊(cè)系統(tǒng)
D.私募基金登記備案系統(tǒng)
A.3
B.6
C.9
D.12
已登記的基金管理人存在如下()情況之一的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單,通過基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示,并暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。
Ⅰ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)3次的
Ⅱ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的
Ⅲ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定,被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的
Ⅳ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.5
B.10
C.15
D.20
最新試題
已取得基金從業(yè)資格的人員,應(yīng)每年度完成()學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。
股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起()個(gè)工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后()個(gè)工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。
股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后()個(gè)工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。
已登記的基金管理人存在如下()情況之一的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單,通過基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示,并暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。Ⅰ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)3次的Ⅱ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的Ⅲ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定,被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的Ⅳ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的
公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的,該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí),還需作為基金管理人履行()。
目前大量申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)欠缺誠信約束,提交申請(qǐng)材料()。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記面臨較高道德風(fēng)險(xiǎn)。Ⅰ.不真實(shí)Ⅱ.不準(zhǔn)確Ⅲ.不完整Ⅳ.不透明
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)出具意見書的律師事務(wù)所的資質(zhì)()。
基金管理人申請(qǐng)私募基金管理人登記的,應(yīng)提交的信息不包括()。
除基金合同另有約定外,基金應(yīng)當(dāng)由()托管。