單項(xiàng)選擇題下述各項(xiàng)中()不是政府基金監(jiān)管的對(duì)象。

A.基金機(jī)構(gòu)
B.基金從業(yè)人員
C.基金投資者
D.基金行業(yè)自律組織


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1.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中()不是基金監(jiān)管的特征。

A.全面性
B.廣泛性
C.獨(dú)立性
D.法定性

2.單項(xiàng)選擇題狹義的基金監(jiān)管方式不包括()。

A.對(duì)基金機(jī)構(gòu)的審核注冊(cè)
B.對(duì)基金機(jī)構(gòu)行為的檢查
C.對(duì)基金機(jī)構(gòu)各種違法違規(guī)行為的處置
D.對(duì)基金機(jī)構(gòu)出現(xiàn)某些法定情形后的處置

3.單項(xiàng)選擇題狹義的基金監(jiān)管專(zhuān)指()依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。

A.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.基金管理人員
C.基金行業(yè)自律組織
D.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)

4.單項(xiàng)選擇題()依法擔(dān)負(fù)國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.國(guó)務(wù)院

最新試題

關(guān)于基金監(jiān)管的審慎監(jiān)管原則,以下說(shuō)法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()不是基金監(jiān)管的原則。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金監(jiān)管的“三公”原則,下述()更為重要,體現(xiàn)了依法監(jiān)管的要求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列可以擔(dān)任公開(kāi)募集基金的基金管理人董事的人員的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)在交易所上市基金的信息披露的監(jiān)管主體是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()依法擔(dān)負(fù)國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司運(yùn)用基金資產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)公司股東發(fā)行的證券這類(lèi)關(guān)聯(lián)交易,不正確的做法是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)審慎監(jiān)管原則,以下基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)注重的內(nèi)容包括()。I.基金管理人的償付能力II.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)防控情況III.基金管理人的股東數(shù)量IV.基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中,法定義務(wù)中包括確?;痄N(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額安全的機(jī)構(gòu)有()。I.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)II.基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)III.基金份額登記機(jī)構(gòu)IV.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

相比行業(yè)自律、機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會(huì)力量監(jiān)督,政府監(jiān)管的特征包括()。I.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性II.監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性III.監(jiān)管機(jī)構(gòu)享有審批權(quán)、禁止權(quán)、撤銷(xiāo)權(quán)和行政處罰權(quán)IV.從監(jiān)管時(shí)間來(lái)看屬于事后監(jiān)管

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題