A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
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A、安全保管基金財產
B、辦理基金備案手續(xù)
C、按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶
D、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
A、部門規(guī)章、自律規(guī)則
B、公司制度、自律規(guī)則
C、部門規(guī)章、他律規(guī)則
D、公司制度、他律規(guī)則
A、董事會
B、中國證監(jiān)會
C、中國證監(jiān)會相關派出機構
D、以上選項都正確
A、督察長
B、合規(guī)與風險控制部門
C、合規(guī)與風險管理委員會
D、董事會
A.獨立性原則
B.健全性原則
C.規(guī)范性原則
D.全面性原則
最新試題
根據《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內容的是()。
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網點向大堂經理陸經理咨詢近期哪些基金表現良好,希望陸經理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經理陸經理在與李先生溝通并進行基金產品銷售的過程中,以下行為恰當且有必要的是()。Ⅰ.陸經理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經理要求李先生提供資產證明或收入證明Ⅳ.陸經理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
另類投資基金的投資范圍包括()I.農產品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內部規(guī)定
招募說明書摘要的內容不包括()
關于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()
基金銷售機構應該建立科學的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ.制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ.根據嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()