單項(xiàng)選擇題我國第一只開放式基金華安創(chuàng)新誕生于(),標(biāo)志著中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運(yùn)作轉(zhuǎn)變。

A.2000年
B.2001年
C.2002年
D.2003年


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1.單項(xiàng)選擇題基金管理人對(duì)掌握未公開信息的人員要進(jìn)行嚴(yán)格的()。

A.思想控制
B.意識(shí)形態(tài)控制
C.財(cái)務(wù)控制
D.行為控制

2.單項(xiàng)選擇題()是解決基金管理人發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問題的主要手段。

A.加強(qiáng)監(jiān)管力度
B.制定監(jiān)管法規(guī)
C.加強(qiáng)從業(yè)人員教育
D.加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)

3.單項(xiàng)選擇題下列屬于后臺(tái)部門的是()。

A.行政管理部
B.人事部
C.清算部
D.以上都正確

4.單項(xiàng)選擇題基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的()和備份制度,重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)()并且長期保存。

A.即時(shí)保存;本地備份
B.定期保存;異地備份
C.即時(shí)保存;異地備份
D.定期保存;本地備份

5.單項(xiàng)選擇題從內(nèi)部控制的目標(biāo)來看,內(nèi)部控制系統(tǒng)必須與()相聯(lián)系。答案區(qū)域

A.經(jīng)濟(jì)市場的發(fā)展與完善
B.法律法規(guī)的頒布及實(shí)施
C.確保信息收集、處理和報(bào)告正確性的控制
D.公司規(guī)章制度的制定與實(shí)施

最新試題

基金公司的基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()是公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的主要來源。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金公司的后臺(tái)部門包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離,這一原則是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制必須講求效率和效果,所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行,這一原則是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()不是基金公司內(nèi)部控制的原則。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家法律法規(guī)的要求,遵循()原則,嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度。①安全性②實(shí)用性③可操作性④成本收益性

題型:單項(xiàng)選擇題

市場營銷、風(fēng)險(xiǎn)控制和財(cái)務(wù)部門屬于基金公司的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()不是基金公司內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金公司前臺(tái)的目標(biāo)是()。

題型:單項(xiàng)選擇題