單項選擇題基金銷售機構內(nèi)各分支機構、部門、崗位職責保持相對獨立,權責分明,相互制衡,體現(xiàn)的是基金銷售機構內(nèi)部控制的()原則。

A.健全性
B.有效性
C.相互制約
D.獨立性


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1.單項選擇題()應保證督察長的獨立性。

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.證監(jiān)會
D.基金管理人

2.單項選擇題下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理的目標。()。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系
B.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理
C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設
D.避免基金管理人的操作風險

3.單項選擇題客戶服務中售中服務的內(nèi)容不包括()。

A.協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果
B.推介符合適用性原則的基金
C.提醒客戶及時核對交易確認
D.介紹基金產(chǎn)品

4.單項選擇題基金銷售機構通過電視臺、電臺、報刊等媒體,向客戶傳達專業(yè)信息和傳輸投資理念的是客戶服務方式中的()。

A.互聯(lián)網(wǎng)的應用
B.郵寄服務
C.電話服務中心
D.媒體和宣傳手冊的應用

5.單項選擇題基金的客戶服務方式不包括()。

A.電話服務中心
B.郵寄服務
C.公共關系
D.互聯(lián)網(wǎng)的應用

最新試題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。

題型:單項選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:單項選擇題

下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務承擔無限連帶責任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

題型:單項選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理,以下關于對李某的認定意見,正確的是()

題型:單項選擇題

基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

題型:單項選擇題

()是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型:單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評,李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

題型:單項選擇題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()

題型:單項選擇題

下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()

題型:單項選擇題

利潤原則是指()

題型:單項選擇題