單項(xiàng)選擇題證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的,給予的處分最嚴(yán)厲的是()。

A.責(zé)令改正
B.沒(méi)收違法所得
C.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可


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1.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于收購(gòu)的說(shuō)法,不正確的是()。

A.收購(gòu)行為完成后,收購(gòu)人與被收購(gòu)公司合并,并將該公司解散的,被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換
B.收購(gòu)行為完成后,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告
C.收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份,應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定,經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)
D.收購(gòu)行為完成后,被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的,應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

2.單項(xiàng)選擇題下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是()。

A.公開(kāi)
B.公正
C.公平
D.平等

3.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中,說(shuō)法正確的是()。

A.證券經(jīng)紀(jì)商具有廣泛性
B.同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格
D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)

5.單項(xiàng)選擇題證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由()指定專人完成。

A.公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門
B.證券交易所
C.證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

最新試題

甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司存在下列()情形時(shí),應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒(méi)收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會(huì)審核介紹業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場(chǎng)開(kāi)戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉(cāng)操作IV.向客戶提供期貨交易終端

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有()I.副董事長(zhǎng)II.監(jiān)事長(zhǎng)III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》,下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說(shuō)法,錯(cuò)誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險(xiǎn)文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題