根據(jù)證券法的規(guī)定,下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說(shuō)法,正確的是()。
Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的,責(zé)令改正,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款
Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的,責(zé)令改正,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款
Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的,給予警告,并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款
Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的,給予警告,并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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甲用500萬(wàn)元進(jìn)行投資,利用低進(jìn)高賣(mài)賺取了一筆資金。于是,甲私募資金1000萬(wàn)元,承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報(bào)。然后將1000萬(wàn)元高利貸出,等待發(fā)財(cái),后因資金鏈斷裂無(wú)法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬(wàn)元,部分用于支付給前期投資者的利息,剩余500萬(wàn)元,留給其子,自己跳樓身亡。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬(wàn)元
Ⅱ.留給其子的500萬(wàn)元不應(yīng)收回
Ⅲ.甲已死亡,不在追究其刑事責(zé)任
Ⅳ.根據(jù)法律規(guī)定,甲應(yīng)判處死刑
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列人員屬于A(yíng)上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
Ⅲ.A公司的實(shí)際控制人丙某
Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》,根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況,建立完備的自營(yíng)()。
Ⅰ.業(yè)務(wù)管理制度
Ⅱ.投資決策機(jī)制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括()。
Ⅰ.監(jiān)管談話(huà)、重點(diǎn)關(guān)注
Ⅱ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函
Ⅲ.沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物
Ⅳ.責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面,證券賬戶(hù)管理包括()等內(nèi)容。
Ⅰ.證券賬戶(hù)的開(kāi)立
Ⅱ.證券賬戶(hù)信息變更
Ⅲ.證券賬戶(hù)查詢(xún)
Ⅳ.證券賬戶(hù)注銷(xiāo)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
證券公司在開(kāi)展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行業(yè)務(wù)方案?jìng)浒?,井獲得業(yè)務(wù)方案?jìng)浒复_認(rèn)函。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理,如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的,下列做法錯(cuò)誤的是()
根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中,不包括()
根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的有()。I.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有()I.副董事長(zhǎng)II.監(jiān)事長(zhǎng)III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人