A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念
B.積極參加基金職業(yè)道德實踐
C.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范
D.接受所在機構(gòu)的業(yè)務培訓
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A.取得基金從業(yè)資格
B.最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰
C.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的證券投資法律知識考試
D.具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷
A.應通知管理人后再執(zhí)行投資指令
B.應報告中國證監(jiān)會并按其要求處理
C.應在執(zhí)行指令后立即報告中國證監(jiān)會
D.應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告
某基金交易員賣出某股票時操作失誤，直接導致該股票成交價格大幅波動，并造成基金財產(chǎn)損失。事后，被監(jiān)管機構(gòu)出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了（）的規(guī)定。
Ⅰ.應當專業(yè)謹慎、勤勉盡責；
Ⅱ.應當強化投資風險管理。提高風險管理水平，審慎開展投資活動；
Ⅲ.不得從事內(nèi)幕交易，操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.
D.Ⅱ.Ⅲ.
A.基金銷售協(xié)議
B.理財服務協(xié)議
C.基金合同
D.基金資產(chǎn)托管協(xié)議
A.無需主動向監(jiān)管機構(gòu)提供違法違規(guī)線索
B.無需舉報違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門對此進行調(diào)查要予以配合
C.立即向上級部門或者監(jiān)管機構(gòu)報告
D.應當及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構(gòu)報告
最新試題
（）是指按照目前市場價格回購企業(yè)股票，此法透明度較高。
從整體而言，另類投資的波動性遠（）于股票市場，而另類投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關(guān)性較（）。
關(guān)于計價錯誤的處理及責任承擔，以下表述錯誤的是（）。
合格境外機構(gòu)投資者委托境內(nèi)公司在我國從事證券買賣業(yè)務取得的收入的增值稅處理為（）。
通過計算主動收益的（），便可以得出主動投資者的主動風險。
下列主體中，不屬于銀行間債券市場發(fā)行主體的是（）。
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應當忠誠盡責、廉潔公正，主要體現(xiàn)在以下幾點：（）。I.拒絕接受基金托管機構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票
投資規(guī)劃的首要任務是（）。
關(guān)于基金絕對收益歸因，以下表述錯誤的是（）。
各國對專業(yè)投資者的劃分標準基本都體現(xiàn)在（）。Ⅰ.業(yè)務資質(zhì)Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗Ⅳ.金融市場知識Ⅴ.投資時長