證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約,涉嫌下列情形中的(),應(yīng)予追訴。
Ⅰ.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在2萬(wàn)元以上的
Ⅱ.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在3萬(wàn)元以上的
Ⅲ.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的
Ⅳ.造成惡劣影響的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,涉嫌下列情形中的(),應(yīng)予立案追訴。
Ⅰ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的
Ⅱ.虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額30%以上的
Ⅲ.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的
Ⅳ.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的說(shuō)法中,正確的有()。
Ⅰ.該罪是一種故意的行為
Ⅱ.該罪犯罪客體是一般客體
Ⅲ.該罪客觀(guān)表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約
Ⅳ.過(guò)失不能構(gòu)成該罪
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括()。
Ⅰ.商業(yè)銀行
Ⅱ.國(guó)有企業(yè)
Ⅲ.民營(yíng)企業(yè)
Ⅳ.證券交易所
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
違規(guī)披露、不披露重要信息,可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。
Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為
Ⅱ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為
Ⅳ.主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司存在下列情形中的(),不得公開(kāi)發(fā)行證券。
Ⅰ.擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未做糾正
Ⅱ.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)
Ⅲ.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為
Ⅳ.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列選項(xiàng)中,不屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪主體的是()。
期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,利用內(nèi)幕信息從事期貨交易,或者向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的,可對(duì)其實(shí)施的處罰有()。Ⅰ.沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅱ.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的,處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款Ⅲ.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的,處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款Ⅳ.構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任
非法集資罪的犯罪主體是()。Ⅰ.一般主體Ⅱ.復(fù)雜主體Ⅲ.單位Ⅳ.自然人
證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約,可對(duì)其實(shí)施的處罰包括()。
作為一個(gè)投資者,應(yīng)防范不法分子以“銷(xiāo)售股票”形式進(jìn)行的非法集資,下列屬于投資者應(yīng)采用的投資觀(guān)的有()。Ⅰ.合法投資Ⅱ.只注重高額回報(bào)Ⅲ.眼見(jiàn)為實(shí)Ⅳ.審慎投資
下列選項(xiàng)中,屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪主體的有()。Ⅰ.保險(xiǎn)公司Ⅱ.期貨經(jīng)紀(jì)公司Ⅲ.個(gè)人Ⅳ.證券交易所
欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括()。Ⅰ.客體要件Ⅱ.客觀(guān)要件Ⅲ.主體要件Ⅳ.主觀(guān)要件
下列屬于非法集資類(lèi)犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有()。Ⅰ.個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬(wàn)元以上的Ⅱ.單位集資詐騙,數(shù)額在50萬(wàn)元以上的Ⅲ.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易Ⅳ.個(gè)人或者單位,當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)
根據(jù)《刑法》的規(guī)定,犯集資詐騙罪的處罰措施有()。Ⅰ.數(shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金Ⅱ.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金Ⅲ.數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑,并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)Ⅳ.數(shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成重大損失的,處無(wú)期徒刑或者死刑,并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)
有下列情形中的(),操縱證券、期貨市場(chǎng),情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金。Ⅰ.單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài),操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的Ⅱ.以自己為交易對(duì)象,自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的Ⅲ.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易Ⅳ.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的