單項選擇題

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務,應當以自己的名義,在商業(yè)銀行分別開立()。
Ⅰ.信用交易資金交收賬戶
Ⅱ.融券專用證券賬戶
Ⅲ.融資專用資金賬戶
Ⅳ.客戶信用交易擔保資金賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ


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最新試題

客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務)后的三個交易日內(nèi)辦理完畢

題型:判斷題

客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型:判斷題

公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動

題型:判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

證券公司應當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。

題型:判斷題