下列關(guān)于證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益
Ⅱ.應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范、控制和檢查，規(guī)范運(yùn)作
Ⅲ.投資風(fēng)險(xiǎn)由證券公司和客戶共同承擔(dān)
Ⅳ.證券公司可采取適當(dāng)方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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證券公司違規(guī)從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有（）。
Ⅰ.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告
Ⅱ.對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案
Ⅲ.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果
Ⅳ.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他監(jiān)管措施
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（）應(yīng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行規(guī)范有序的自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。
Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.期貨交易所
Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（）相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)
Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有（）。
Ⅰ.財(cái)產(chǎn)狀況
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
Ⅲ.投資偏好
Ⅳ.收入狀況
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（）。
Ⅰ.挪用客戶資產(chǎn)
Ⅱ.利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)
Ⅲ.自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益
Ⅳ.對(duì)客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動(dòng)。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。