發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的,中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取()等監(jiān)管措施。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.認定為不適當人選
Ⅳ.采取市場禁入措施
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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下列關(guān)于發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員的說法中,錯誤的有()。
Ⅰ.發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員不得泄露詢價和定價信息
Ⅱ.發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員可以直接或通過其利益相關(guān)方向參與認購的投資者提供財務(wù)資助或者補償
Ⅲ.發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員可以自有資金參與網(wǎng)下配售
Ⅳ.發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員不得收取網(wǎng)下投資者回扣或其他相關(guān)利益
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定的說法中,正確的有()。
Ⅰ.首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后,發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價,并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介
Ⅱ.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳,或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者
Ⅲ.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息
Ⅳ.發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊上
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定的說法中,正確的有()。
Ⅰ.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準,任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)
Ⅱ.保薦機構(gòu)及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定,恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,誠實守信,勤勉盡責,盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市
Ⅲ.保薦機構(gòu)及其保薦代表人應當持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)
Ⅳ.保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)牟取任何不正當利益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
在保薦業(yè)務(wù)中,持續(xù)督導發(fā)行人應履行的義務(wù)有()。
Ⅰ.規(guī)范運作
Ⅱ.審慎工作
Ⅲ.信守承諾
Ⅳ.信息披露
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查,對下列情形中的()詢價對象,不得配售股票。
Ⅰ.采用詢價方式定價但未參與初步詢價的
Ⅱ.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致的
Ⅲ.未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金的
Ⅳ.有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。